Саморегулирующейся организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом о рынке ценных бумаг и функционирующее на принципах некоммерческой организации.
Саморегулирующаяся организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулирующейся организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.
Все доходы саморегулирующейся организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов. Саморегулирующаяся организация вправе:
• получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном Федеральной комиссией;
• разрабатывать в соответствии с Федеральным законом правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением;
• контролировать соблюдение своими членами принятых саморегулирующейся организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;
• в соответствии с квалификационными требованиями Федеральной комиссии разрабатывать учебные программы и планы, осуществлять подготовку должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты. Саморегулирующаяся организация, являющаяся органи¬затором торговли, обязана установить и соблюдать следующие дополнительные правила:
• заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами;
• проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами;
• оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок и проведении операций с ценными бумагами;
• разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая денежные;
• предоставления информации о ценах спроса и предложения, о ценах и об объемах сделок с ценными бумагами, совершаемых членами организации;
• оказания услуг лицам, не являющимся членами организации.
Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям не допускается. Отзыв разрешения саморегулирующейся организации производится в случае установления Федеральной комиссией нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, требований и стандартов, установленных Федеральной комиссией, правил и положений саморегулирующейся организации, предоставления недостоверней или неполной информации.
Саморегулирующаяся организация обязана представлять в Федеральную комиссию данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулирующейся организации с кратким обоснованием причин и целей таких изменений.
Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления Федеральной комиссией не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.
поиск на сайте
